为贯彻落实今年8月1日正式实施的《中华人民共和国期货及衍生产品法》，反映市场发展和监管实际，充分发挥期货交易所监督管理的基础性法律法规作用，证监会起草了《期货交易所管理办法》(以下简称《办法》)，并于9月16日向社会公开征求意见。

据了解，《中华人民共和国期货及衍生产品法》规定了期货交易所的职责、风险监测与应对、市场信息发布等，对期货品种上市、期货交易、结算、交割等作出了制度安排。

相关内容需要在《期货交易所管理办法》中进一步明确或进行适应性调整。此次修订保持了现行《期货交易所管理办法》框架的总体稳定，重点落实了《中华人民共和国期货及衍生产品法》的相关要求，并结合市场发展和监管实际，对相关内容进行了修订完善。

从修改的五个主要内容来看，第一是坚持党对期货交易所的领导。在《办法》总则中新增一条，明确期货交易所设立党组织，发挥领导作用，管方向，管大局，保落实，按章程讨论决定交易所重大事项，保证党和国家的方针政策得到全面贯彻执行。

二是落实《中华人民共和国期货及衍生品法》的要求，健全和完善相关法规。具体包括:增加期货品种上市制度的相关规定；明确期货交易所对程序化交易的监管责任，以及建立和完善程序化交易报告制度的要求；加强实际控制关系管理，明确实际控制关系定义，要求期货交易所细化具体认定情形、认定程序和要求；明确期货交易可以实行做市商制度，对期货交易所提出相应要求；规范期货交易所跨境合作，规定期货交易所结算价格授权业务；明确期货交易市场信息的具体内容，完善期货交易所市场信息相关权益保护的规定。

三是优化期货交易所内部治理，完善组织架构和运行机制。具体包括:完善专业委员会设置，明确期货交易所应当设立风险管理委员会和品种上市审核委员会；规范期货交易所内部机构的职权，完善股东大会和董事会的职权、会议形式以及董事长、董事长、总经理的职权和人事管理。此外，《办法》根据《中华人民共和国期货及衍生产品法》的有关规定，进一步明确了期货交易所的职责。

四是强化期货交易所风险管理责任，维护市场安全。具体包括:完善风险防控和处置规定，要求期货交易所建立健全风险监测和处置机制；细化突发事件情况，规定期货交易所应当采取紧急措施化解风险，并及时向我会报告；增强期货交易所作为金融基础设施的抗风险能力，要求期货交易所以风险准备金和一般风险准备金的形式储备充足的风险准备金资源。进一步明确期货交易所制定的交易规则及其实施细则和相关决定的效力。

第五，强化期货交易所的责任，促进期货市场健康发展。具体包括:要求期货交易所建立健全体制机制，积极培育和推动产业交易者参与期货市场，组织期货交易相关延伸服务；要求期货交易所建立和完善交易者适当性管理制度，督促会员建立和实施交易者适当性管理制度；要求期货交易所建立健全财务管理制度，严格规范各项资金和费用的使用，合理设置利润留成项目，做好长期资金安排；根据《中华人民共和国期货及衍生产品法》的相关规定，明确期货交易所变更名称、注册资本、组织形式、股权结构、合并、分立、解散，需经证监会批准。

此外，《办法》还根据《中华人民共和国期货及衍生产品法》和市场惯例，完善了相关文字表述。

据期货日报记者了解，今年4月20日《中华人民共和国期货及衍生品法》颁布后，证监会高度重视配套规则和规范性文件的完善工作。6月24日，证监会就《关于修改部分证券期货规章的决定》和《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》公开征求意见，8月12日，决定修改8件规章和14件规范性文件的部分条款，废止1件规章和1件规范性文件。

修改的主要内容包括增加《中华人民共和国期货及衍生产品法》作为上位法的基础；取消期货经营机构从业人员资格管理，提高对期货公司董事、监事、理事的任职要求，调整相关文字表述。

对于《期货交易所管理办法》的修订，中国物业大学期货副总经理荆川对期货日报记者表示，《中华人民共和国期货及衍生品法》正式实施后，期货交易所的管理需要在很多方面与《中华人民共和国期货及衍生品法》保持一致，具体规则需要完善，以避免在具体实施中发生冲突。这次修改也意味着期货交易所的管理要纳入法制化轨道。同时，在行业不断发展和创新升级的过程中，许多原《办法》没有涉及的领域和需要完善的内容也在此次修订中得到了解决。应该说，修订后的《办法》是《交易所管理条例》的升级版。

“此外，值得注意的是，《办法》将党的领导放在了交易所管理的第一条，进一步强调党的建设和党的领导是交易所工作的前提和条件，有利于进一步加强期货市场未来发展的政治保证。”景川说。

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